أصـــداء/ الكازاخستانية
عدل الرئيس الكازاخستاني قاسم جومارت توكاييف عدة مراسيم لتعزيز الضوابط في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وانتشار أسلحة الدمار الشامل.
يوسع مرسوم رئيس الدولة ويوضح وظائف ثلاث وكالات حكومية: وكالة تنظيم وتطوير السوق المالية، ووكالة حماية وتطوير المنافسة، ووكالة الرقابة المالية.
بحسب الوثيقة، مُنحت وكالة تنظيم وتطوير السوق المالية صلاحيات موسعة لمراقبة والإشراف على الامتثال لتشريعات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. ويشمل نطاق إشرافها أيضاً وكالة ائتمان الصادرات الكازاخستانية، وفروع البنوك وشركات التأمين غير المقيمة، ووسطاء التأمين غير المقيمين، وهيئة البريد الوطنية.
كما أُدخلت تغييرات على مهام وكالة حماية وتنمية المنافسة. وقد أُعيد تعريف إحدى مهام الوكالة:
- مراقبة امتثال بورصات السلع، ووسطاء الصرف العاملين في بورصة السلع والذين يقومون بمعاملات مع سلع الصرف، ومراكز مقاصة بورصة السلع، لتشريعات جمهورية كازاخستان بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل.
يتضمن النظام أيضاً وظيفة إضافية :
- الموافقة، بالاتفاق مع الهيئة المختصة بالمراقبة المالية، على متطلبات قواعد الرقابة الداخلية لغرض مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل لبورصات السلع، ووسطاء الصرف العاملين في بورصة السلع والذين يقومون بمعاملات مع سلع الصرف، ومراكز مقاصة بورصة السلع.
أُدخلت تعديلات على لائحة هيئة الرقابة المالية . وتم تنقيح عدة مواد:
- إذا كانت هناك أسباب تدعو إلى الاعتقاد بأن أنشطة الأفراد والكيانات القانونية والهياكل الأجنبية التي لا تشكل كياناً قانونياً مرتبطة بتقنين (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب و/أو تمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل، يتم إرسال المعلومات إلى جهات إنفاذ القانون والوكالات الحكومية الخاصة في جمهورية كازاخستان وفقاً لاختصاصاتها وإخطار مكتب المدعي العام لجمهورية كازاخستان بذلك؛
- الحفاظ على قائمة المسؤولين العموميين المدرجين في قائمة المسؤولين العموميين المعتمدة من قبل رئيس جمهورية كازاخستان وأزواجهم وأقاربهم المقربين، وتحديد إجراءات الحفاظ عليها؛
- تحديد بموجب قانون تنظيمي مشترك بين أجهزة إنفاذ القانون والوكالات الحكومية الخاصة في جمهورية كازاخستان لإجراءات إعداد استنتاج من قبل أجهزة إنفاذ القانون أو الوكالات الحكومية الخاصة في جمهورية كازاخستان بشأن استبعاد فرد قضى عقوبة جنائية، ولكن لم تنتهِ صلاحية سجله الجنائي أو تتم إزالته بعد، من قائمة المنظمات والأفراد المرتبطين بتمويل الإرهاب والتطرف؛
- تحديد، بالاتفاق مع الهيئات الحكومية التي تمارس، في حدود اختصاصها، الرقابة الحكومية على امتثال كيانات المراقبة المالية لتشريعات جمهورية كازاخستان بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل، وإجراءات تزويد كيانات المراقبة المالية بالمعلومات والبيانات المتعلقة بالنشاط المشبوه للعميل الخاضع للمراقبة المالية، وعلامات تحديد النشاط المشبوه للعميل.
تم استكمال لائحة هيئة الأسواق المالية بالوظائف التالية:
- تقديم معلومات عن وجود علاقات مع أطراف ثالثة (السيطرة والتأثير على الأطراف الثالثة) التي ساهمت أفعالها في إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل؛
- اتخاذ تدابير لمكافحة الاقتصاد الخفي في حدود اختصاصها؛
- تنسيق العمل المتعلق بإجراء تقييمات المخاطر في مجال مكافحة تقنين (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل، وتنفيذ التدابير الرامية إلى الحد من مخاطر تقنين (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل؛
- تنفيذ الرقابة الحكومية على امتثال كيانات المراقبة المالية المحددة في الفقرات الفرعية 7) (باستثناء المحامين)، 8) (باستثناء منظمات التدقيق)، 13)، 15)، 16)، 18)، 21) و22) من الفقرة 1 من المادة 3 من القانون، تشريع جمهورية كازاخستان بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل وفقًا لقانون ريادة الأعمال لجمهورية كازاخستان والقانون؛
- تطوير وتقديم تدابير إلى حكومة جمهورية كازاخستان تهدف إلى الحد من مخاطر إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة، وتمويل الإرهاب، وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل؛
- تحديد إجراءات العناية الواجبة للعميل (ممثله)، المالك المستفيد في وحدة التقييم؛
- تحديد إجراءات الاحتفاظ بحساب شخصي.
دخل المرسوم حيز التنفيذ.
للتذكير، عقد قاسم جومارت توكاييف اجتماعاً في وكالة الرقابة المالية، حيث أصدر تعليماته للوكالة بتعزيز عملها التحليلي باستخدام الذكاء الاصطناعي، وحدد المهمة الأساسية لخدمة الرقابة المالية، ودعا الوكالة إلى إعادة النظر في أساليب تفاعلها مع رواد الأعمال.
